國家檔案局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)檔案安全工作的意見》的通知
檔發(fā)〔2016〕6 號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市檔案局、館,各計(jì)劃單列市檔案局、 館,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)檔案局、館,中央和國家機(jī)關(guān)各部委檔案部門,中央軍委辦公廳保密和檔案局、解放軍檔案館、 武警部隊(duì)參謀部辦公室,各人民團(tuán)體檔案部門,各中央企業(yè)檔案部門,中國照片檔案館,中國人民大學(xué)檔案學(xué)院:
現(xiàn)將《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)檔案安全工作的意見》印發(fā)給你們,請(qǐng)結(jié)合本地區(qū)、本部門工作實(shí)際,認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
國家檔案局
2016 年 4 月 26 日
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)檔案安全工作的意見
檔案作為黨和國家各項(xiàng)工作和人民群眾各方面情況的真實(shí)記錄,是促進(jìn)我國各項(xiàng)事業(yè)科學(xué)發(fā)展、維護(hù)黨和國家及人民群眾根本利益的重要依據(jù)。檔案安全工作是檔案工作的底線,直接關(guān)系到檔案工作的可持續(xù)發(fā)展和檔案作用的有效發(fā)揮。近年來,在各部門各單位的重視支持下,檔案安全工作取得明顯成效。但是,由于一些部門和單位檔案安全意識(shí)不強(qiáng),主體責(zé)任不落實(shí),監(jiān)管責(zé)任不到位,檔案安全事故時(shí)有發(fā)生。尤其是在信息化環(huán)境下,檔案信息損毀、失泄密風(fēng)險(xiǎn)日益突出,檔案安全處在事故“易發(fā)期”“多發(fā)期”,檔案安全形勢(shì)依然嚴(yán)峻。為全面貫徹習(xí)近平總書記、李克強(qiáng)總理關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的重要指示批示精神,深入推進(jìn)檔案安全體系建設(shè),現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)檔案安全工作提出如下意見。
一、總體要求
(一)充分認(rèn)識(shí)檔案安全工作的重要性。做好檔案安全 工作是推動(dòng)檔案事業(yè)科學(xué)發(fā)展的前提,是健全檔案工作“三 個(gè)體系”,構(gòu)建國家基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源的重要保證。各部門各 單位要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)檔案安全工作的重要性和緊迫性,不斷 增強(qiáng)憂患意識(shí)和戒懼之心,增強(qiáng)責(zé)任感和使命感,從推動(dòng)各 項(xiàng)事業(yè)科學(xué)發(fā)展,維護(hù)黨和國家及人民群眾根本利益的高度, 把檔案安全工作抓實(shí)抓緊抓好。
(二)指導(dǎo)思想。全面貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神,深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神,不斷增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)、 看齊意識(shí),按照黨中央、國務(wù)院決策部署,堅(jiān)持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念,堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主” 的檔案安全工作方針,以高度的政治責(zé)任感和使命感,繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)檔案安全工作的領(lǐng)導(dǎo),進(jìn)一步明確檔案安全責(zé)任,積極開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理,不斷完善檔案安全保障, 建立健全人防、物防、技防三位一體的檔案安全工作新格局。
(三)目標(biāo)任務(wù)。到 2017 年,全面建成“黨委政府領(lǐng)導(dǎo)、檔案部門依法監(jiān)管、各部門各單位全面負(fù)責(zé)”的檔案安全工作機(jī)制,各部門各單位建立起檔案安全責(zé)任清晰明確、 檔案安全風(fēng)險(xiǎn)治理切實(shí)有效、檔案安全預(yù)防控制完備可靠、 檔案安全保障健全有力的檔案安全體系,有效防范各種檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。
二、明確責(zé)任
(四)完善檔案安全工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。積極爭(zhēng)取黨委政府支持,加強(qiáng)對(duì)檔案安全工作的領(lǐng)導(dǎo),切實(shí)把檔案安全工作作為檔案工作的重點(diǎn)列入黨委和政府工作的議事日程,研究部署重要工作、重點(diǎn)項(xiàng)目時(shí)要強(qiáng)調(diào)和安排檔案安全工作,檢查工作任務(wù)完成情況時(shí)要檢查檔案安全措施落實(shí)情況。要定期研究檔案安全工作,保障相關(guān)經(jīng)費(fèi)落實(shí),解決影響檔案安全工作的重大問題。
(五)加強(qiáng)檔案安全工作監(jiān)督管理。檔案行政管理部門要按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則,采取有效措施,嚴(yán)格實(shí)施對(duì)檔案安全工作的監(jiān)督管理。各級(jí)檔案行政管理部門要把本行政區(qū)域內(nèi)檔案安全工作作為監(jiān)管重點(diǎn),加大監(jiān)督檢查力度,審定應(yīng)急預(yù)案,認(rèn)真做好檔案安全事故的調(diào)查處理工作, 監(jiān)督事故查處和責(zé)任追究落實(shí)。中央和地方專業(yè)主管機(jī)關(guān)的檔案部門,負(fù)責(zé)對(duì)本系統(tǒng)和直屬單位檔案安全工作進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督和檢查。各部門各單位檔案部門要加強(qiáng)對(duì)本部門本單位檔案安全工作的指導(dǎo)和監(jiān)督,并積極配合檔案行政管理部門和專業(yè)主管機(jī)關(guān)開展的監(jiān)督管理工作。
(六)落實(shí)檔案安全主體責(zé)任。各部門各單位要按照 “誰主管、誰負(fù)責(zé),誰實(shí)施、誰擔(dān)責(zé)”的原則,切實(shí)承擔(dān)檔案安全職責(zé)。各級(jí)各類檔案館主要負(fù)責(zé)人、檔案室或其他類型檔案機(jī)構(gòu)所在單位分管檔案工作負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人,對(duì)檔案安全工作負(fù)全面責(zé)任;檔案館、檔案室或其他類型檔案機(jī)構(gòu)的檔案業(yè)務(wù)人員為直接責(zé)任人,對(duì)檔案安全工作負(fù)直接責(zé)任。各部門各單位要以建立健全檔案安全責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)治理、防控和保障工作機(jī)制為目標(biāo),進(jìn)一步完善各項(xiàng)檔案安全規(guī)章制度,設(shè)置檔案安全和應(yīng)急管理機(jī)構(gòu),配備足夠的專兼職管理人員,并按照權(quán)責(zé)一致的原則,建立健全以第一責(zé)任人為核心的檔案安全管控體系,形成檔案安全責(zé)任共同體。
三、風(fēng)險(xiǎn)治理
(七)法律政策執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)治理。各部門各單位檔案工作要緊密結(jié)合黨和國家的方針政策展開,要積極維護(hù)《中華人民共和國檔案法》(以下簡(jiǎn)稱《檔案法》)和中辦、國辦《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見》等檔案法律、政策的權(quán)威并貫徹落實(shí)到位。要堅(jiān)持現(xiàn)行檔案法律、政策確定的“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”的檔案管理體制。各部門各單位新成立檔案館的,要嚴(yán)格遵循《全國檔案館設(shè)置原則和布局方案》要求并經(jīng)檔案行政管理部門統(tǒng)籌規(guī)劃,實(shí)現(xiàn)合理布局。要采取措施維護(hù)現(xiàn)行檔案工作機(jī)制,不得弱化檔案機(jī)構(gòu)、減少檔案人員或?qū)n案工作職能分流到其他部門或單位,機(jī)關(guān) 單位要不斷強(qiáng)化“辦公廳(室)領(lǐng)導(dǎo)、檔案部門負(fù)責(zé)、文書或業(yè)務(wù)部門整理歸檔”的檔案工作機(jī)制。
(八)制度安全風(fēng)險(xiǎn)治理。各級(jí)檔案行政管理部門要不 斷完善和細(xì)化涵蓋各個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域、各種形式載體、各個(gè)管理 流程的檔案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和技術(shù)要求,做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、要求明確、制度之間協(xié)調(diào)一致。各級(jí)各類檔案館要按照權(quán)限重點(diǎn)修訂和 完善檔案收集、保管、開放、利用等基本制度,并根據(jù)實(shí)踐要求和形勢(shì)發(fā)展需要,不斷查漏補(bǔ)缺,徹底消除制度缺陷。各部門各單位要根據(jù)情況不斷修訂完善本系統(tǒng)、本單位的檔 案管理辦法,建立健全文件、記錄和數(shù)據(jù)的接收、整理、歸檔和檔案保管、利用、移交、解密、鑒定銷毀等制度,形成完善的檔案制度管理體系,避免因?yàn)橹贫热毕萦绊憴n案安全。
(九)資源安全風(fēng)險(xiǎn)治理。檔案資源安全風(fēng)險(xiǎn)治理要抓住收集歸檔和移交接收這兩大關(guān)鍵點(diǎn),按照有關(guān)法規(guī)要求做到收集歸檔時(shí)“應(yīng)收盡收”“應(yīng)歸盡歸”,移交接收時(shí)“應(yīng)交盡交”“應(yīng)接盡接”,從源頭上保障檔案資源安全。
各部門各單位要深入貫徹落實(shí)國家檔案局令第 8 號(hào)、第10 號(hào),嚴(yán)格按照檔案行政管理部門批準(zhǔn)的歸檔范圍與保管期限表進(jìn)行文件材料的收集歸檔和劃定檔案保管期限,確保收集齊全完整、鑒定科學(xué)準(zhǔn)確。要將新型載體和門類檔案納入本單位檔案資源建設(shè)范疇,強(qiáng)化和提升音像檔案、電子檔案、實(shí)物檔案和專業(yè)檔案管理水平,避免檔案資源流失。
各部門各單位要嚴(yán)格執(zhí)行國家檔案局令第 9 號(hào),做好檔案的移交和接收工作。負(fù)有檔案移交責(zé)任的部門和單位不得擅自縮小移交范圍,拒絕移交應(yīng)進(jìn)館的音像檔案、電子檔案、實(shí)物檔案和專業(yè)檔案;不得通過降低檔案保管期限或者鑒定時(shí)不按要求將部分定期檔案上升為永久檔案等方式規(guī)避移 交責(zé)任;單位撤銷、合并、分立或改制的,要嚴(yán)格相關(guān)規(guī)定進(jìn)行檔案移交。各級(jí)各類檔案館要不斷優(yōu)化檔案接收范圍, 并嚴(yán)格按照接收范圍進(jìn)行檔案接收,避免出現(xiàn)“高價(jià)值資源進(jìn)不來、低價(jià)值資源擋不住”,造成檔案資源的安全風(fēng)險(xiǎn)。
(十)檔案實(shí)體管理風(fēng)險(xiǎn)治理。要切實(shí)改善檔案保管條件,繼續(xù)推進(jìn)中西部縣級(jí)檔案館建設(shè),加大監(jiān)管審查力度, 避免因規(guī)劃、設(shè)計(jì)不合理給檔案安全造成影響;要充分重視機(jī)關(guān)單位和地(市)級(jí)檔案館、東部地區(qū)縣級(jí)檔案館的庫房建設(shè),重點(diǎn)解決選址條件差、庫房容量小等問題。各部門各單位要嚴(yán)格按照《檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》《檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》加快改造或新建、擴(kuò)建檔案庫房,進(jìn)一步提高檔案庫房的安全防災(zāi)標(biāo)準(zhǔn),采用先進(jìn)的安全技術(shù)、設(shè)備和材料,改善檔案保管條件,確保檔案安全。檔案庫房要配備齊全防火、防盜、防潮、防水、防日光及紫外線、防塵、防污染、防有害生物等設(shè)施設(shè)備,安裝監(jiān)控和門禁設(shè)施,并保障各種設(shè)施設(shè)備完好及正常運(yùn)行,避免出現(xiàn)設(shè)施設(shè)備配備不全,或者設(shè)施設(shè)備不 運(yùn)行或者間斷運(yùn)行的情況,影響檔案安全。
各部門各單位對(duì)檔案庫房要進(jìn)行精細(xì)化管理,嚴(yán)格把控庫房安全。要重視檔案庫房檢查工作并做好記錄,檔案庫房的日查由庫房管理人員進(jìn)行,定期巡查由相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行, 檔案安全工作第一責(zé)任人要保證每年對(duì)庫房進(jìn)行 2 次以上安全專項(xiàng)巡查。節(jié)假日期間庫房無人值守的,應(yīng)對(duì)庫房進(jìn)行封 閉處理,庫房封庫、啟庫時(shí)要登記時(shí)間、責(zé)任人等。各級(jí)各類檔案館庫房管理要推行“雙人進(jìn)庫制”,進(jìn)出庫房時(shí)間、事由應(yīng)實(shí)時(shí)詳實(shí)登記。
各部門各單位要嚴(yán)格程序,在檔案利用、數(shù)字化、移交和接收等過程中認(rèn)真執(zhí)行交接制度,履行交接手續(xù),確保檔案流轉(zhuǎn)過程中的檔案安全。各部門各單位要采取新措施、運(yùn)用新技術(shù),在檔案利用等過程中盡量減少檔案原件出庫。檔案原件確需出庫的,應(yīng)詳細(xì)登記檔案卷件數(shù)量、卷件號(hào)、事由、時(shí)間、利用人、責(zé)任人等情況,并在檔案出庫、入庫時(shí)予以清點(diǎn)確認(rèn)。
(十一)檔案信息管理風(fēng)險(xiǎn)治理。各部門各單位要在環(huán) 境及設(shè)備安全、網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)載體 安全等方面制定完善信息安全策略并貫徹執(zhí)行,保障檔案信 息數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、可用和安全。要推進(jìn)數(shù)字檔案館、數(shù)字 檔案室建設(shè),按照國家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)定配置信息環(huán)境及設(shè)備, 基礎(chǔ)設(shè)施和信息安全設(shè)施應(yīng)能保障電子檔案管理系統(tǒng)的正常運(yùn)行和內(nèi)容管理、傳輸需要;要按照《檔案信息系統(tǒng)安全保護(hù)基本要求》等規(guī)范建立健全檔案信息管理系統(tǒng)安全保護(hù)體系,保存數(shù)字檔案資源的信息系統(tǒng)與其他信息系統(tǒng)物理隔離;要制定數(shù)據(jù)備份和遷移策略并認(rèn)真實(shí)施,要對(duì)重要的數(shù)字檔案資源實(shí)行異地異質(zhì)備份,并及時(shí)進(jìn)行檢查、遷移,確保數(shù)據(jù)長期安全保存;要針對(duì)不同的數(shù)據(jù)載體制定相應(yīng)的保 管方案,保證數(shù)據(jù)載體的可用和安全。
各部門各單位要按照《檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范》 等要求對(duì)數(shù)字化服務(wù)機(jī)構(gòu)、數(shù)字化場(chǎng)所、數(shù)字化加工設(shè)備等進(jìn)行安全管理,避免數(shù)據(jù)在檔案數(shù)字化及后期管理過程中失泄密或者不當(dāng)擴(kuò)散。要加強(qiáng)檔案網(wǎng)站安全管理,定期對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行掃描監(jiān)測(cè),發(fā)現(xiàn)漏洞及時(shí)修正,發(fā)生篡改、入侵等事件及時(shí)斷網(wǎng)修復(fù)。
(十二)檔案保密、開放與利用風(fēng)險(xiǎn)治理。各部門各單位要加強(qiáng)對(duì)涉密信息系統(tǒng)、涉密計(jì)算機(jī)和涉密載體的保密管理,按照涉及國家秘密的信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)要求,嚴(yán)防檔案在傳輸過程中失泄密。要按照相關(guān)規(guī)范要求對(duì)涉密檔案、重要檔案的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行檢驗(yàn)和認(rèn)證。要嚴(yán)格執(zhí)行檔案保密管理制度,對(duì)上網(wǎng)檔案信息進(jìn)行嚴(yán)格審查,嚴(yán)防把涉密檔案信息傳輸?shù)椒巧婷芫W(wǎng)絡(luò)上。
各級(jí)各類檔案館要嚴(yán)格按照《中華人民共和國保守國家秘密法實(shí)施條例》和《各級(jí)國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定》《各級(jí)國家檔案館開放檔案辦法》等開展館藏檔案解密、劃控和開放。解密、劃控和開放應(yīng)嚴(yán)格審核程序,檔案館檔案安全工作第一責(zé)任人應(yīng)最后審核把 關(guān),必要時(shí)還須報(bào)上級(jí)及有關(guān)部門予以審定。
各部門各單位要嚴(yán)格執(zhí)行檔案利用制度,在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi),按照權(quán)限和要求提供檔案利用,避免超權(quán)限、 超范圍利用檔案。
四、預(yù)防控制
(十三)加大安全檢查力度。檔案行政管理部門要會(huì)同 有關(guān)部門,采取有效方式對(duì)各部門各單位檔案安全進(jìn)行檢查, 發(fā)現(xiàn)隱患要及時(shí)下達(dá)整改通知并督促整改。各部門各單位要 堅(jiān)持開展檔案安全自查,檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到嚴(yán)格執(zhí) 行,檢查各個(gè)工作環(huán)節(jié)、部位是否存在安全漏洞和隱患,檢 查各種安全設(shè)施是否齊全有效等,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排除安全隱患, 堵塞安全漏洞,嚴(yán)防檔案安全事故發(fā)生。
(十四)提高應(yīng)急處置能力。各部門各單位要按照《檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置管理辦法》和《檔案館防治災(zāi)害工 作指南》等要求建立洪澇、臺(tái)風(fēng)、滑坡、地震等自然災(zāi)害及 其他突發(fā)事件的防范和應(yīng)急處置機(jī)制,制定檔案安全應(yīng)急管 理制度和應(yīng)急預(yù)案,把檔案館(室)列入重點(diǎn)保護(hù)范圍,確 保檔案安全受到威脅時(shí)得到優(yōu)先搶救和妥善處置。要設(shè)立檔 案安全應(yīng)急處置協(xié)調(diào)小組,保證突發(fā)事件應(yīng)急處置工作的有 效進(jìn)行,最大限度地預(yù)防和減少突發(fā)事件對(duì)檔案造成的危害。要按照應(yīng)急預(yù)案要求,經(jīng)常開展演練,提高應(yīng)急處置執(zhí)行能 力。
(十五)嚴(yán)肅事故責(zé)任追究。要建立健全檔案安全事故問責(zé)機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)事故隱患的事前問責(zé)和事故發(fā)生之后的責(zé)任追究。因工作失職、瀆職或未按規(guī)定程序履行職責(zé),導(dǎo)致安全管理體系不健全,安全防范措施不完善,工作推進(jìn)不得力,安全隱患得不到治理的,要依法追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。 發(fā)生檔案安全事故的,要按照《檔案法》及實(shí)施辦法、《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》等對(duì)檔案管理違法違紀(jì)行為予以查處,嚴(yán)肅追究直接責(zé)任人和第一責(zé)任人責(zé)任。
(十六)完善激勵(lì)約束機(jī)制。要堅(jiān)持失職追責(zé),同時(shí)激發(fā)和保護(hù)各部門各單位檔案安全工作的積極性。要將檔案安 全工作納入年度考核機(jī)制,對(duì)檔案安全目標(biāo)管理先進(jìn)的部門、單位要定期予以表彰,對(duì)在檔案安全工作方面表現(xiàn)突出的個(gè) 人,要充分予以肯定并表彰。要加強(qiáng)對(duì)檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān) 管,建立檔案外包“黑名單”制度,對(duì)于造成或發(fā)生檔案安全事故的,要依法追究其法律責(zé)任,并建議相關(guān)部門予以嚴(yán)肅處理。
五、完善保障
(十七)加大檔案安全工作投入。各部門各單位要保證開展檔案安全工作所需經(jīng)費(fèi),確保檔案安全工作正常開展。 要加大投入,解決好檔案館庫建設(shè)、檔案安全設(shè)施設(shè)備的配備與運(yùn)行、檔案信息系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)維、檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等資金需求,為檔案安全工作提供有力的支持和保障。
(十八)推進(jìn)檔案安全人才隊(duì)伍建設(shè)。要經(jīng)常開展形式多樣、內(nèi)容豐富的主題教育和培訓(xùn)活動(dòng),通過法規(guī)學(xué)習(xí)、模擬演練等形式,切實(shí)提高相關(guān)人員檔案安全技能和水平,提升事故防范和處理能力。積極推進(jìn)檔案安全專家隊(duì)伍建設(shè), 培養(yǎng)造就一批檔案安全責(zé)任意識(shí)強(qiáng)、技術(shù)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好的檔案干部,為檔案安全工作提供人才支持。
(十九)強(qiáng)化檔案安全技術(shù)支撐。要充分發(fā)揮檔案研究機(jī)構(gòu)、高等院校、社會(huì)團(tuán)體的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資源,對(duì)防災(zāi)減災(zāi)、檔案信息安全保障、檔案搶救修復(fù)技術(shù)方法、電子檔案可信管理和長久保存方法等關(guān)系檔案安全的關(guān)鍵理論和技術(shù)方 法積極開展研究攻關(guān),不斷提高檔案安全的理論和技術(shù)保障能力。要密切跟蹤“互聯(lián)網(wǎng)+”、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)、新知識(shí)、新要求,不斷提高檔案安全技術(shù)水平。
(二十)推進(jìn)檔案安全文化建設(shè)。各部門各單位要積極 開展檔案安全文化建設(shè),將安全思想貫穿于日常各項(xiàng)工作和 各個(gè)環(huán)節(jié)中,引導(dǎo)相關(guān)人員將檔案安全內(nèi)化于心、固化于制、外化于行,把檔案安全作為規(guī)范自覺的安全行為。要加大對(duì) 檔案安全的宣傳教育力度,運(yùn)用廣播、電視、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)等多種形式普及檔案安全知識(shí),提高檔案安全意識(shí),引導(dǎo)公民正確認(rèn)識(shí)和理解檔案安全工作的重要作用和長遠(yuǎn)意義,激 發(fā)社會(huì)開展檔案安全工作的熱情,營造良好的宣傳輿論氛圍。