檔辦發(fā)〔2017〕3 號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市檔案局、館，各計(jì)劃單列市檔案局、 館，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)檔案局、館，中央和國(guó)家機(jī)關(guān)各部委檔案部門，中央軍委辦公廳保密和檔案局，各人民團(tuán)體檔案部門，各中央企業(yè)檔案部門，中國(guó)人民大學(xué)檔案學(xué)院：
       現(xiàn)將《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》印發(fā)給你們， 請(qǐng)結(jié)合實(shí)際遵照?qǐng)?zhí)行。

2017 年 12 月 15 日

電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為推動(dòng)電子檔案科學(xué)管理，規(guī)范電子檔案管理系統(tǒng)建設(shè)，明確電子檔案管理系統(tǒng)基本功能，確保電子檔案真實(shí)、完整、可用與安全，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱電子檔案管理系統(tǒng)，是指檔案機(jī)構(gòu)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)電子檔案進(jìn)行接收、整理、保存和提供利用的計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)。
第三條 本規(guī)定明確了電子檔案管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱系統(tǒng)）必備的功能。系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)依據(jù)先進(jìn)、實(shí)用、安全、發(fā)展的原則。
第四條 本規(guī)定適用于國(guó)家各級(jí)各類檔案館，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位可參照?qǐng)?zhí)行。

第二章 系統(tǒng)總體要求

第五條 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)應(yīng)具備開放性，可實(shí)現(xiàn)與其他系統(tǒng)的功能集成、數(shù)據(jù)共享與交換。
第六條 系統(tǒng)功能應(yīng)具備可擴(kuò)展性，應(yīng)滿足當(dāng)前及可預(yù)見的時(shí)間內(nèi)的業(yè)務(wù)需求，可方便地進(jìn)行功能擴(kuò)展。
第七條 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)應(yīng)具備靈活性，支持電子檔案管理的業(yè)務(wù)模式、工作流程和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等的靈活定義與部署。
第八條 系統(tǒng)運(yùn)行應(yīng)安全可靠，保存電子檔案管理關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程記錄，根據(jù)需要采取電子簽名、數(shù)字加密和安全認(rèn)證等技術(shù)手段，保障電子檔案安全，防止非授權(quán)訪問。
第九條 系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)電子檔案保存和利用的業(yè)務(wù)要求分別建立相應(yīng)數(shù)據(jù)庫(kù)。
第十條 系統(tǒng)應(yīng)能夠管理符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的多種門類、多種格式的電子檔案。
第十一條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)實(shí)體檔案進(jìn)行輔助管理的功能。

第三章 檔案接收

第十二條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案接收功能，支持在線和離線的批量接收與處理，保存移交接收處理記錄。
第十三條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案的數(shù)量、質(zhì)量、完整性和規(guī)范性等進(jìn)行檢查的功能，對(duì)不合格的進(jìn)行標(biāo)注。
第十四條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)檢查合格的電子檔案進(jìn)行登記的功能，支持電子檔案數(shù)量的清點(diǎn)、內(nèi)容和元數(shù)據(jù)有效性的驗(yàn)證，賦予電子檔案唯一標(biāo)識(shí)。

第十五條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)征集檔案進(jìn)行管理的功能。

第四章 檔案整理

第十六條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案的自動(dòng)歸類與排序等功能，支持分類與排序的調(diào)整處理。
第十七條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案的著錄、標(biāo)引等功能， 形成電子檔案目錄，并與電子檔案相關(guān)聯(lián)。
第十八條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案批量格式轉(zhuǎn)換的功能， 生成符合國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的用于長(zhǎng)期保存和提供利用的電子檔案。
第十九條 系統(tǒng)應(yīng)具備維護(hù)電子檔案各組成部分及相關(guān)數(shù)據(jù)信息之間、電子檔案與電子檔案之間的關(guān)聯(lián)功能。
第二十條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案入庫(kù)功能，并保存入庫(kù)處理過程記錄。

第五章 檔案保存

第二十一條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案及其目錄數(shù)據(jù)庫(kù) 進(jìn)行備份與恢復(fù)功能，設(shè)置備份與恢復(fù)策略，制作備份數(shù)據(jù)， 對(duì)備份數(shù)據(jù)和介質(zhì)進(jìn)行登記、檢測(cè)與管理，使用備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)處理，記錄備份恢復(fù)過程信息。
第二十二條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案存儲(chǔ)狀況的監(jiān)控和警告功能，對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)不穩(wěn)定、存儲(chǔ)空間不足、電子檔案非授權(quán)訪問和系統(tǒng)響應(yīng)超時(shí)等情況發(fā)出警告，跟蹤和記錄警告事項(xiàng)處理過程。
第二十三條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案進(jìn)行真實(shí)性、完整性、可用性和安全性等檢查功能。
第二十四條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案保護(hù)功能，保障電子檔案不被非授權(quán)的修改與刪除，記錄長(zhǎng)期保存過程中的變動(dòng)信息。

第六章 檔案利用

第二十五條 系統(tǒng)應(yīng)具備依據(jù)利用需求生成電子檔案利用庫(kù)的功能，支持電子檔案的檢索、篩選和輸出，能夠?yàn)槔谜咛峁┓蠂?guó)家標(biāo)準(zhǔn)格式的電子檔案。
第二十六條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案進(jìn)行多條件的模糊檢索、精確檢索和全文檢索等功能，支持跨全宗、跨門類和遞進(jìn)檢索，檢索結(jié)果能夠進(jìn)行局部瀏覽和有選擇性地進(jìn)行輸出。
第二十七條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案在線借閱服務(wù)功能， 支持在線申請(qǐng)、在線審批、在線閱覽、授權(quán)下載與打印等處理，并記錄用戶使用電子檔案的意見和效果等信息。
第二十八條 系統(tǒng)應(yīng)具備檔案編研功能，對(duì)檔案編研成果進(jìn)行管理。
第二十九條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案利用登記功能，保存檔案利用者信息，并采取技術(shù)手段確保利用過程中電子檔案不被非法纂改。

第七章 檔案鑒定與處置

第三十條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案鑒定與處置的定義、配置和管理功能，按照電子檔案的處置規(guī)則，建立和配置鑒定與處置條件、策略和流程，支持保管期限到期鑒定等自動(dòng)提醒功能。
第三十一條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案的鑒定與處置操作功能，支持密級(jí)、價(jià)值和開放等鑒定處理。
第三十二條 系統(tǒng)應(yīng)保存鑒定與處置的過程信息，記錄鑒定與處置的責(zé)任人員、意見和時(shí)間等信息。
第三十三條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案銷毀管理功能，對(duì)實(shí)施銷毀處理的電子檔案進(jìn)行徹底銷毀，留存已銷毀的電子檔案的目錄信息和銷毀處理記錄。

第八章 檔案統(tǒng)計(jì)

第三十四條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案數(shù)量與容量的統(tǒng)計(jì)功能，可按照檔案的全宗、門類、文件格式、開放程度和年度等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
第三十五條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)一定時(shí)間期限內(nèi)的電子檔案的接收、整理、保存、鑒定、利用等關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程工作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的功能。
第三十六條 系統(tǒng)應(yīng)內(nèi)置常用電子檔案工作統(tǒng)計(jì)報(bào)表。第三十七條 系統(tǒng)應(yīng)提供報(bào)表制作工具，支持用戶自定義統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

第九章 系統(tǒng)管理

第三十八條 系統(tǒng)應(yīng)提供電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)及其存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)的定義與配置功能。
第三十九條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案分類方案的定義與維護(hù)功能，支持電子檔案類目結(jié)構(gòu)的建立與修改、鎖定與解鎖、導(dǎo)入與導(dǎo)出等處理；系統(tǒng)應(yīng)內(nèi)置常用的文書、科技、音像等檔案門類的分類方案；系統(tǒng)應(yīng)支持對(duì)會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)類等專門檔案分類體系的設(shè)置。
第四十條 系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案元數(shù)據(jù)和目錄數(shù)據(jù)的定義與維護(hù)功能，內(nèi)置常見種類的電子檔案元數(shù)據(jù)方案。
第四十一條 系統(tǒng)應(yīng)具備用戶信息管理的功能，支持系統(tǒng)管理員、系統(tǒng)安全保密員和系統(tǒng)安全審計(jì)員的三員分立的安全控制功能，支持電子檔案管理用戶的分組、分類管理， 以及按照功能和數(shù)據(jù)進(jìn)行授權(quán)等功能。
第四十二條 系統(tǒng)應(yīng)具備日志及其分類管理功能，記錄用戶訪問、存取和使用電子檔案的行為和信息。

第四十三條 系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程、檔案管理操作行為和系統(tǒng)非授權(quán)訪問等事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)、跟蹤的功能，記錄發(fā)現(xiàn)問題。

第四十四條 本規(guī)定由國(guó)家檔案局負(fù)責(zé)解釋。
第四十五條 本規(guī)定自公布之日起實(shí)施。2001 年 6 月 5 日國(guó)家檔案局公布的《檔案管理軟件功能要求暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。